泉源：证券时报
证监会昨日召开新闻宣布会,就市场热门话题作出回应 。证监会新闻讲话人体现,4月份以来,阻止5月30日,共有9家拟上市企业提交IPO自查报告,有97家企业提交了终止审查申请 。他透露,证金公司正在思量扩大转融券营业的试点公司规模,以及扩大转融券标的证券规模 。
4月份以来
97家企业终止审查
该讲话人体现,凭证IPO财务核查的事情安排,自2013年3月31日仍未提交自查报告的企业,其完成自查报告报送时间最迟为5月31日 。凭证5月30日的数据统计,4月份以来共有9家企业提交自查报告,有97家企业提交了终止审查申请,其中89家是在3月31日未提交自查报告而申请终止的企业 。
他说,为便于企业提交自查报告,证监会相关审核部分吸收自查报告或终止审查申请时间将延伸到5月31日晚上9点 。如提交自查报告的企业家数凌驾10家,仍将接纳随机抽查的方法,从中爆发10家抽查企业的名单 。
部分券商
现场检查发明问题
年头证监会对证券公司现场检查事情作出安排,检查重点是针对资产治理营业、合规治理和危害治理 。证监会新闻讲话人体现,现在,各证券公司的自查及各专员办的检查均已竣事 。证监会机构部正在按妄想抽取部分证券公司举行直接检查 。以前期检查情形看,有部分公司保存营业操作不敷规范、内部治理较为薄弱的问题 。待直接检查完成后,证监会将凭证检查效果,针对性地提出进一步羁系要求 。
基金子公司审批未阻止
有媒体报道称,现在基金公司设立子公司审批已经阻止 。对此,证监会新闻讲话人昨日体现,现在基金公司设立子公司的审批正在举行,没有暂停 。
他先容说,为了完善立异产品的评审机制,推动行业立异生长,证监会和基金业协会建设了基金产品立异评审机制,相关规则已于2013年5月7日宣布 。新机制不保存审批权下放的说法 。证监会于2013年1月1日作废了产品审核通道,现在来看,基金公司上报的立异产品数目较以往有大幅增添,证监会将加速审核 。
尽快宣布
私募基金治理步伐
证监会新闻讲话人体现,凭证《基金法》第95条划定,无论是私募证券基金照旧私募股权治理机构,只要其受托治理的产品投资于果真刊行的股份有限公司股票债券基金等,证券资产抵达一定规模的,都应当向基金业协会申请挂号 。
证监会今年2月起草了《私募证券投资基金营业治理暂行步伐》,已经征求社会意见,对投资上述标的的私募基金及其治理基金妄想,对投资未抵达划定标准的私募基金宽免挂号 。现在,证监会正在对该暂行步伐举行修改,争取尽快宣布实验 。
谈到创投羁系问题,这位讲话人体现,这属于中编办的职责规模 。但他强调,证监会和基金业协会将逐步建设并完善私募证券基金羁系体制 。
思量扩大
转融券标的证券规模
证监会新闻讲话人体现,证金公司正在思量扩大转融券营业的试点公司规模,以及扩大转融券标的证券规模 。
据先容,今年2月28日,首批11家证券公司正式加入转融券营业试点 。近3个月来,转融券成交近6亿元,各个营业环节处理、手艺系统问题总体平稳,基本抵达了转融券机制的运行目的 。他说,转融券作为证券公司融券营业的配套机制,有利于完善我国现有生意营业制度,对市场影响较为中性 。
雏鹰农牧
正接受现场检查
克日,有媒体报道雏鹰农牧涉嫌财务造假 。对此,证监会新闻讲话人称,现在,河南证监局正在对雏鹰农牧作现场检查,一旦发明违法违规问题,证监会将凭证程序依法处理 。
与此同时,康芝药业、秦宝牧业也被媒体报道保存造假行为 。对此,上述讲话人体现,对媒体的报道证监会都已关注,相关证监局都已经启动了现场检查程序,尚未涉及立案视察 。
关于上海家化的“内斗”,该新闻讲话人称,上海家化主要是股东层面的事情,主要涉及公司治理结构的问题,暂不涉及上市公司 。但他强调,关于公司治理,上市公司一定要健全和完善,增强对中小投资者的� ；�,为上市公司恒久生长涤讪基础 。
近期未新批设证券公司
最近,有传言称大智慧和东方财产网获得电子券商的资格 。对此,证监会新闻讲话人体现,证监会近期未新批准新设证券公司,也未向大智慧和东方财产网揭晓证券营业谋划允许证 。
最近一段时间以来,部分证券公司在使用互联网开展金融效劳方面举行了一些探索,个体证券公司通过自身门户网站或电子商务平台,为投资者提供购置基金、资讯产品、行情生意营业软件等效劳 。从未来的偏向趋势看,证券公司使用互联网开展营业,远景辽阔 。证监会已经关注到上述征象,并将一连研究 。下一步,证监会将凭证市场生长的需求和详细的情形,出台有关的文件和羁系步伐,予以规范、指导和支持 。
债市互联互通
正在抓紧落实
谈到债市互联互通希望,上述新闻讲话人体现,在去年债市部级协调机制第一次聚会会议上,已经就在切合投资者适当性原则的条件下,支持切合条件的债券品种跨市场生意营业,进一步提高转托管效率告竣共识 。现在有关共识正在抓紧落实,其中包括一些公司债和政策性金融债的交织挂牌事项 。
关于近年来未有新增证券投资咨询机构,这位讲话人体现,证监会正在修订证券期货投资咨询羁系规则,指导投资咨询机构探索适合投资者需求的营业模式,提供高质量的专业效劳 。相关规则将在成熟之后尽快推出 。证监会将允许切合条件的机构依法申请证券投资咨询营业资格 。
