深证上〔2018〕556号
各市场加入人：
为进一步完善上市公司退市制度，健全资源市场功效，提升上市公司质量，�；ね蹲收哒比ㄒ�，深圳证券生意营业所（以下简称本所）凭证中国证监会《关于修改〈关于刷新完善并严酷实验上市公司退市制度的若干意见〉的决议》（以下简称《决议》），起草了《深圳证券生意营业所上市公司重大违法强制退市实验步伐》（以下简称《实验步伐》），对《深圳证券生意营业所股票上市规则（2018年修订）》《深圳证券生意营业所创业板股票上市规则（2018年修订）》《深圳证券生意营业所退市公司重新上市实验步伐（2015年修订）》等相关内容举行了修订，形成了《深圳证券生意营业所股票上市规则（2018年11月修订）》《深圳证券生意营业所创业板股票上市规则（2018年11月修订）》《深圳证券生意营业所退市公司重新上市实验步伐（2018年修订）》。本所上述规则（以下统称“新规”）已经本所理事会审议通过并报经中国证监会批准，现予以宣布，自宣布之日起施行。本所2018年6月15日宣布的《关于修改〈深圳证券生意营业所股票上市规则〉第1.1条、第1.2条的通知》（深证上〔2018〕281号）同时废止。
为了确保《决议》及本所配套新规顺遂施行，作出以下详细安排：
一、《决议》施行前，上市公司已被中国证监会认定组成重大违法行为或已被依法移送公安机关，并被作出终止上市决议的，适用原规则。
二、《决议》施行后，上市公司收到相关行政机关的行政处分决议或生效司法裁判的，无论其违法行为爆发时点，上市公司因其该等违法行为的暂停上市、终止上市，均适用新规。
三、新规施行前，上市公司已披露被中国证监会认定组成重大违法行为或被依法移送公安机关，但未被作出终止上市决议的，区分以下情形处理：
（一）已被作出暂停上市决议的，如不保存其他暂停上市或终止上市的情形，继续维持暂停上市状态，待人民法院对公司作出有罪裁判且生效后，依据新规判断是否组成重大违法强制退市情形；
（二）已被实验退市危害警示的（创业板为披露暂停上市危害提醒通告），如不保存暂停上市或终止上市的情形，继续维持停牌状态，待人民法院对公司作出有罪裁判且生效后，依据新规判断是否组成重大违法强制退市情形。
保存上述情形之一的，若公安机关决议不立案或者作废案件，人民审查院作出不起诉决议，人民法院作出无罪讯断，经公司申请，本所恢复其股票正常生意营业。
相关公司股票已依据原规则生意营业满三十个生意营业日，如本所依据新规决议对公司股票实验重大违法强制退市，在公司股票暂停上市前，不再给予其三十个生意营业日的生意营业期。
四、在《决议》施行后至新规施行前，上市公司收到的行政处分决议或生效司法裁判认定的事实可能触及《实验步伐》第四条、第五条划定的重大违法强制退市情形的，新规宣布后次一生意营业日公司股票停牌，并作为《实验步伐》第七条第一款相关时限的起算时点。
五、关于《实验步伐》第四条第（三）项划定的年报造假规避退市情形，以2015年度作为《实验步伐》第四条第（三）项重大违法强制退市情形的财务指标起算年度，即追溯后自2015年起一连会计年度财务指标触及终止上市标准的予以退市。
六、新规施行前，上市公司保存重大违法行为，但已完成重组上市，且切合下列所有条件的，可以向本所申请差池其股票实验重大违法强制退市：
（一）新规施行前，上市公司已经凭证《上市公司重大资产重组治理步伐》的划定正当合规完成重组上市，且相关重大违法行为均爆发在该次重组上市之前，也与该重组上市无关；
（二）现任董事、监事、高级治理职员最近三十六个月内未受到过中国证监会的行政处分，且最近十二个月内未受到过证券生意营业所果真训斥。
上市公司凭证本项划定提出差池其股票实验重大违法强制退市申请的，应当凭证《实验步伐》第八条治理，同时约请财务照料及状师举行核查并揭晓核查意见。
七、新规施行前，因重大违法其股票已被终止上市的公司，在新规施行之日起的三十六个月内申请重新上市的，其重新上市事宜仍适用原规则。
特此通知
附件：
1．《深圳证券生意营业所上市公司重大违法强制退市实验步伐》起草说明
2．深圳证券生意营业所上市公司重大违法强制退市实验步伐
3．《深圳证券生意营业所股票上市规则（2018年11月修订）》《深圳证券生意营业所创业板股票上市规则（2018年11月修订）》修订说明
4．深圳证券生意营业所股票上市规则（2018年11月修订）
5．深圳证券生意营业所创业板股票上市规则（2018年11月修订）
6．《深圳证券生意营业所退市公司重新上市实验步伐(2018年修订）》修订说明
7．深圳证券生意营业所退市公司重新上市实验步伐（2018年修订）
深圳证券生意营业所
2018年11月16日
