股转系统办发〔2022〕8号
凭证《天下中小企业股份转让系统分层治理步伐》（以下简称《分层治理步伐》）和《天下中小企业股份转让系统挂牌公司分层调解营业指南》（以下简称《分层调解营业指南》）的划定，天下中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称天下股转公司）拟启动2022年立异层进层实验事情，现就相关时间安排及注重事项通知如下：
一、时间安排
2022年，天下股转公司共拟实验4次立异层进层实验事情，划分以3月31日、4月29日、5月31日和8月31日为进层启动日，详细时间安排如下：
1．关于发送名单及自查表、核查表模板 。天下股转公司凭证上述时间安排，向主理券商发送经起源判断切合立异层主要进入条件的基础层挂牌公司名单、基本信息和公司自查表、主理券商核查表模板 。
2．关于自查、核查 。挂牌公司可以凭证相关事情准备情形，合理选择拟加入的进层批次，凭证相关时间安排，凭证《分层治理步伐》的划定，团结名单及相关信息，对是否切合进层条件，是否保存资金占用、违规对外担�；蛉ㄒ姹豢毓晒啥⑾质悼刂迫搜现厮鸷Φ染傩凶圆�，并填写自查表，加盖公司公章后，提交至主理券商处 。
主理券商应当凭证《分层治理步伐》的划定，团结挂牌公司自查表等信息审慎核查，并填写核查表 。
3．关于提交质料 。主理券商应当凭证上述时间安排，将经签字/盖章的核查表（含PDF扫描版及可编辑EXCEL版）发送至fcgl@neeq.com.cn 。
4．关于初筛名单、异议复核及宣布决议等 。天下股转公司凭证《分层治理步伐》的划定，推行宣布初筛名单、接受挂牌公司异议等程序，作出进层决议并通告拟进入立异层的挂牌公司正式名单 。初筛名单、正式名单均在天下股转公司官网“信息披露-股转通告”栏目宣布 。
二、注重事项
（一）关于财务、市值等进层指标基准日 。2022年立异层进层实验事情涉及的财务指标，均以挂牌公司已披露的经审计的2021年年度报告及2022年中期报告（以8月31日作为进层启动日的公司适用）为准 。进层实验涉及的股本总额、市值、生意营业量（若有）、做市商家数（若有）以及不得进入立异层的情形，均以挂牌公司拟依据的进层启动日为判断基准日 。
（二）关于拟仅凭证研发标准进入立异层公司的信息披露要求 。拟仅凭证《分层治理步伐》第七条第三项的划定进入立异层的公司，应当在提交进层质料前，凭证《拟仅凭证研发标准进入立异层的挂牌公司通告必备内容》（附件1）的要求，披露切合相关条件的通告 。认真挂牌公司年报审计事情的会计师事务所，应当凭证《会计师事务所关于挂牌公司研发投入归集规模及相关会计处理的专项意见的必备内容》（附件2）的要求出具专项意见并披露 。
（三）关于刊行融资、董事会秘书和公司治理制度的完成时点 。挂牌公司应当在拟依据的进层启动日前完成刊行融资、聘用董事会秘书，制订并披露公司治理制度 。其中：刊行融资完成时点以定向刊行通俗股、优先股或可转债的挂牌生意营业日或挂牌转让日为准；聘用董事会秘书完成时点以相关议案经董事会审议通过并披露时点为准 。制订并披露公司治理各项制度，以经董事会审议通过并披露时点为准 。
（四）关于保存资金占用、违规对外担保等情形的信息披露及催促整改要求 。挂牌公司进层前经自查发明保存资金占用、违规对外担�；蛉ㄒ姹豢毓晒啥⑾质悼刂迫搜现厮鸷Φ惹樾蔚�，应当实时整改，并在完成整改、消除影响后披露通告，说明整改步伐、影响消除情形及后续提防机制等 。主理券商核查历程中，发明挂牌公司保存上述情形的，应当在为其提交进层质料前，督导其完成整改、消除影响 。
特此通知 。
附件:1.拟仅凭证研发标准进入立异层的挂牌公司通告必备内容
2.会计师事务所关于挂牌公司研发投入归集规模及相关会计处理的专项意见的必备内容
天下股转公司办公室
2022年3月4日
