各刊行人、各保荐机构：
2023年2月1日，周全实验股票刊行注册制刷新正式启动 。《首次果真刊行股票注册治理步伐》《上市公司证券刊行注册治理步伐》等规则已向社会果真征求意见 。为稳步推进周全实验注册制刷新，有序做好实验前后主板首次果真刊行股票、再融资、并购重组以及在天下股转公司挂牌果真转让等行政允许事项的过渡，妥善安排试点注册制在审企业申报质料更新，现将有关事情安排通知如下：
一、自本通知宣布之日起，中国证监会继续吸收主板首次果真刊行股票、再融资和并购重组申请 。周全实验注册制前，中国证监会将按现行划定正常推进上述行政允许事情 。
周全实验注册制相关制度征求意见稿宣布之日起，申请首次果真刊行股票并在主板上市的企业，已通过发审委审核并取得批准批文的，刊行承销事情凭证现行相关划定执行 ；已通过发审委审核未取得批准批文的，可以向中国证监会提交申请，明确选择继续在周全实验注册制前推选行政允许程序，并凭证现行划定启动刊行承销事情 ；也可以选择申请阻止推选行政允许程序，在周全实验注册制后，向上海证券生意营业所、深圳证券生意营业所（以下统称生意营业所）申报，推行刊行上市审核、注册程序后，凭证刷新后的制度启动刊行承销事情 。向生意营业所申报的，由生意营业所凭证中国证监会在审企业顺序安排刊行审核事情 。
周全实验注册制相关制度征求意见稿宣布之日前，申请首次果真刊行股票并在主板上市的企业，周全实验注册制后不切合注册制财务条件的，可适用原批准制财务条件，但其他方面仍须切合注册制刊行上市条件 。
周全实验注册制主要规则宣布之日前，主板上市公司再融资、并购重组申请已通过发审委、并购重组委审核的，由中国证监会继续推行后续程序 。周全实验注册制主要规则宣布之日起，主板上市公司再融资申请已取得批准批文未启动刊行承销事情的，由生意营业所推行后续刊行承销羁系程序 。
二、周全实验注册制主要规则宣布之日起，中国证监会终止主板在审企业首次果真刊行股票、再融资、并购重组的审核，并将相关在审企业的审核顺序和审核资料转生意营业所，关于已吸收尚未完成受理的主板上市公司再融资、并购重组申请不再受理 。
周全实验注册制主要规则宣布之日起10个事情日内，生意营业所仅受理中国证监会主板在审企业的首次果真刊行股票、再融资、并购重组申请 。主板在审企业应按周全实验注册制相关划定制作申请文件并向生意营业所提交刊行上市注册申请，已向中国证监会提交反响意见回复的可以将反响意见回复作为申请文件一并报生意营业所 。主板在审企业提交申请时，财务资料有用期可延伸3个月 。在此时代受理的企业，生意营业所基于其在中国证监会的审核顺序和审核资料，凭证周全实验注册制相关划定安排后续审核事情 。
三、周全实验注册制主要规则宣布之日起10个事情日后，生意营业所最先受理主板其他企业的首次果真刊行股票、再融资、并购重组申请 。
四、自本通知宣布之日起，中国证监会继续吸收非上市民众公司相关行政允许申请 。周全实验注册制前，中国证监会将凭证现行划定正常推进上述行政允许事情 。已取得批准或宽免批准赞成函的公司，可以继续推进挂牌刊行等事情 。
周全实验注册制相关制度征求意见稿宣布之日前，申请在天下股转公司挂牌果真转让的企业，周全实验注册制后可不适用注册制挂牌财务条件，但其他方面仍须切合注册制条件 。周全实验注册制主要规则宣布之日起，在审企业由批准制直接平移到注册制程序，并凭证周全实验注册制相关划定更新申请文件，中国证监会和天下股转公司凭证周全实验注册制相关划定安排后续审核注册事情 。
五、周全实验注册制主要规则宣布之日，试点注册制在审企业及其中介机构可暂不更新申报文件，但须在周全实验注册制后，实时提交切合周全实验注册制相关划定的专项说明和核查意见，在最近一次提交问询回复或更新财报等报送质料环节，凭证周全实验注册制相关划定更新申报文件 。
本通知自宣布之日起施行，请市场主体做好各项准备事情，形成协力，确保周全实验注册制前后在审企业平稳有序过渡 。
特此通知 。
中国证监会
2023年2月1日
