北证通告〔2023〕72号
为落实《中国证监会关于高质量建设北京证券生意营业所的意见》要求，指导上市公司稳妥有序推进转板，�；ね蹲收哒比ㄒ�，北京证券生意营业所修订了《北京证券生意营业所上市公司一连羁系指引第7号——转板》。现予以宣布，自宣布之日起施行。
特此通告。
北京证券生意营业所
2023年10月8日
北京证券生意营业所上市公司一连羁系指引第7号——转板
第一条 为了规范北京证券生意营业所（以下简称本所）上市公司转板相关信息披露、股票停复牌、终止上市等行为，�；ね蹲收哒比ㄒ�，凭证《中国证监会关于北京证券生意营业所上市公司转板的指导意见》《关于高质量建设北京证券生意营业所的意见》《北京证券生意营业所股票上市规则（试行）》等划定，制订本指引。
第二条 上市公司向上海证券生意营业所（以下简称上交所）或者深圳证券生意营业所（以下简称深交所）申请转板有关事宜适用本指引；本指引未作划定的，适用本所其他有关划定。
第三条 上市公司妄想转板相关事宜，应当做好保密事情，控制知情人规模。上市公司控股股东、现实控制人、董事、监事、高级治理职员及其他内幕信息知情人在相关信息披露前，不得生意公司证券，不得泄露内幕信息，不得建议他人生意公司证券。
第四条 上市公司申请转板的，应当凭证本指引及本所有关划定，规范推行信息披露义务。
第五条 上市公司启动转板，应审慎评估是否切合转板条件，并凭证相关划定约请保荐机构举行保荐。上市公司选聘保荐机构，应当综合思量保荐机构在其拟转入板块的首次果真刊行并上市营业履历、执业质量等因素，充分相识保荐机构的胜任能力。
保荐机构应当切实推行保荐职责，遵守执律例则和行业自律规范的要求，严酷执行内控制度，充分相识公司谋划情形和危害，对公司是否切合转板条件自力作出专业判断，并以此为基础与上市公司签署转板保荐协议。
第六条 保荐机构与上市公司签署转板保荐协议后，保荐机构应当实时向本所提交下列报备文件：
（一）转板保荐协议；
（二）保荐机构专项说明，内容包括上市公司切合拟转入板块条件的尽职视察情形等；
（三）股票生意营业情形自查报告，内容包括上市公司及其控股股东、现实控制人、董事、监事、高级治理职员，保荐机构和其他知悉转板信息的主体，以及前述职员直系支属在妄想转板事宜之日至签署转板保荐协议之日，生意该上市公司股票情形；
（四）本所要求的其他文件。
第七条 本所凭证本指引有关划定对保荐机构提交的报备文件举行完整性核对，同时举行股票生意营业核查，并与上交所或深交所就涉及的主要羁系事项举行相同协调。
第八条 上市公司董事会应当就公司拟申请转板相关事宜作出决议，并提请股东大会批准。
本指引第六条、第七条划定的相关事情完成后，上市公司可以召开董事会审议转板相关事宜。
第九条 上市公司股东大会就公司拟申请转板相关事宜作出决议，至少应当包括下列事项：
（一）转板板块；
（二）转板的证券种类和数目；
（三）以获得转板赞成为生效条件的股票终止上市事项；
（四）决议有用期；
（五）对董事会治理本次转板详细事宜的授权；
（六）其他应当明确的事项。
第十条 上市公司董事会和股东大会凭证本指引第八条、第九条划定作出决议时，应当凭证本所信息披露有关划定，实时披露董事会和股东大会决议通告。
上市公司应当在披露董事会决议通告同时披露关于董事会审议转板相关事宜的提醒性通告，内容至少应当包括：
（一）董事会审议拟申请转板相关事宜的时间、审议效果等基本情形；
（二）比照上交所或深交所划定的拟转入板块上市条件，团结上市公司已披露信息，逐项说明是否切合拟转入板块上市条件；
（三）上市公司约请保荐机构的情形；
（四）上市公司就转板事宜尚待审核、是否能完成转板保存不确定性等事项作出充分危害展现；
（五）上市公司控股股东，现实控制人对本次转板的原则性意见，以及上市公司控股股东、现实控制人、董事、监事、高级治理职员关于自本提醒性通告披露之日起至提交转板申请时代不减持股份的果真允许。上市公司披露为无控股股东和现实控制人的，第一大股东应比照前述要求推行相关义务；
（六）上市公司董事会关于转板已经审慎决议，如本次转板终止，厥后六个月内不再妄想、审议转板事宜的允许；
（七）其他应当说明的事项。
保荐机构应当对前款事项发批注确意见，并与提醒性通告同时披露。
第十一条 上市公司应当在审议通过拟申请转板相关事宜的董事会决议披露之日起的十个生意营业日内，通过内幕信息知情人报备系统，提交下列内幕信息知情人报备文件：
（一）内幕信息知情人挂号表；
（二）相关职员生意上市公司股票的自查报告，自查时代为首次披露拟申请转板相关信息的前六个月至董事会决议披露之日；
（三）历程备忘录；
（四）上市公司全体董事对内幕信息知情人报备文件真实性、准确性和完整性的允许书；
（五）本所要求的其他文件。
第十二条 上市公司凭证本指引第六条、第十一条划定报备相关文件后，本所将启动二级市场股票生意营业核查程序，并在后续各阶段对股票生意营业情形举行一连羁系。本所可以要求上市公司和保荐机构提交股票生意营业情形说明，就是否涉嫌内幕生意营业、是否会影响本次转板发批注确意见。
本所核查效果显示上市公司股票生意营业保存显着异常且见告上市公司和保荐机构核查结论的，上市公司原则上应当暂停推进本次转板事宜，但有证据批注相关异常生意营业情形不会影响本次转板的除外。
本次转板涉嫌内幕生意营业等违法违规行为被证监会立案视察或者被司法机关立案侦查的，上市公司应当暂停推进本次转板事宜，不得将转板事宜提交董事会或者股东大会审议。
上市公司已披露关于董事会审议转板相关事宜的提醒性通告的，应当实时披露因股票生意营业涉嫌内幕生意营业可能终止本次转板事宜的危害提醒通告。
上市公司召开董事会审议通过转板事宜后，自主决议终止转板相关事宜的，应当凭证本指引第十七条划定推行决议程序，并实时披露。
第十三条 上市公司披露关于董事会审议转板相关事宜的提醒性通告后，至向上交所或深交所提交转板申请前，至少应当每月披露一次希望通告，相关事项取得主要希望或重大转变的，应当实时披露。
第十四条 上市公司应当凭证本所股票停复牌有关划定，申请股票于提交转板申报质料的次一生意营业日停牌，并披露相关通告。
第十五条 上市公司收到上交所或深交所受理或者不受理、中止或者终止审核、赞成转板申请相关文书后，应当实时予以披露。
第十六条 上市公司收到上交所或深交所赞成公司转板相关文书后，应当凭证本所股票终止上市有关划定，申请股票终止上市。
上市公司收到本所赞成股票终止上市相关文书后，应当实时披露，说明后续转板安排。
第十七条 上市公司终止转板相关事宜的，应当推行响应决议程序，并实时披露。上市公司应在披露董事会决议通告同时披露关于终止转板相关事宜的提醒性通告，内容至少应当包括：
（一）董事会审议终止转板事宜的时间、审议效果等基本情形；
（二）上市公司就转板事宜已开展的各项事情；
（三）上市公司终止转板事宜的缘故原由及对公司的影响；
（四）其他应当说明的事项。
上市公司终止转板相关事宜的，还应当实时召开投资者说明会，向投资者先容情形、回覆问题、听取建议。上市公司董事长、总司理应当出席。上市公司应当披露董事会决议通告同时披露关于召开投资者说明会的预告通告，并在会后实时披露召开情形。
第十八条 上市公司应当凭证本所股票停复牌有关划定，申请股票于收到上交所或深交所不予受理或者终止审核相关文书的次两个生意营业日复牌，并披露相关通告。
第十九条 上市公司及相关主体违反本指引及相关划定的，本所将依法依规从严攻击，视情节严重对其接纳事情步伐、自律羁系步伐或实验纪律处分。
本所可以凭证羁系需要，接纳现场和非现场的方法对保荐机构遵守本指引及相关营业规则的情形举行监视检查，将检查效果报告中国证监会，并将保荐机构勤勉尽责履职情形纳入执业质量评价。
第二十条 本指引由本所认真诠释。
第二十一条 本指引自宣布之日起施行。
泉源：北交所
