泉源：中国证监会网站
8月9日,证监会召开新闻宣布会,新闻讲话人转达了《基金治理公司固有资金运用治理暂行划定》、《关于建设金融期货投资者适当性制度的划定》,并回覆了记者体贴的有关问题。
问:余额宝支付结算账户增补备案的希望怎样?天天基金网的现金宝由第三方销售机构来垫资实现T 0营业,讨教第三方销售机构有无资格来举行垫资营业?这其中危害怎样提防?
答:关于支付宝“余额宝”营业基金销售支付结算账户的增补备案,前期我会曾转达其已提交资金账户监视协议、基金销售结算专用账户等备案质料,现在我会正在凭证有关划定举行备案质料的核查。
“现金宝”(现名“活期宝”)是上海天天基金销售有限公司推出的利便投资人现金治理、投资钱币市场基金的营业。上海天天基金销售有限公司是经我会注册的自力基金销售机构,于2013年3月向我会提交了开展钱币市场基金“T 0”赎回营业的备案。“现金宝”营业中的“T 0”,实质上是基金销售机构垫付资金为投资人提供的钱币市场基金赎回资金实时到账效劳,未向投资人收取用度,无需另行备案。
钱币市场基金“T 0”营业中,投资人提倡“T 0”营业申请时,资金将即时抵达投资人指定账户,投资人不肩负任何危害,如泛起危害事务,将由基金销售机构自行肩负。
问:现在针对私募基金治理步伐的制订希望怎样?
答:现在,我会正在凭证《证券投资基金法》和《中央编办关于私募股权基金治理职责分工的通知》的要求,起草私募投资基金治理步伐,拟将私募证券投资基金以及包括创业投资基金在内的私募股权投资基金等种种私募基金纳入统一调解规模。步伐将主要基于基金行业协会对私募基金治理人和私募基金举行挂号备案,实验事后监视治理。现行规则如与新基金法有冲突,将一并修订调解。
问:据媒体报道,中港两地证监会已就跨境基金销售制订基本遴选标准,香港基金公司正为在内地建设产品分销网做准备。 这一听说是否属实?若是属实妄想何时启动销售机制?哪一类的产品可以跨境销售?
答:“基金互认”指允许在对方注册的基金向外地住民果真销售。推动内地与香港基金产品互认,有利于将香港成熟产品直接引入境内,为境内投资者提供更富厚的投资选择,同时将境内基金产品在香港销售,吸引外洋资金进入,进一步扩大我国基金行业和资源市场开放,提高资源项目可兑换水平,亲近内地与香港的经济金融相助。我会和香港证监会均持起劲态度。
今年以来,我会与相关部分、香港证监会建设了团结事情机制,多次召开聚会会议,就两地基金产品互认问题举行了起劲研究,在政策偏向上已形成共识,但手艺层面尚有大宗事情需要落实,纳入两地互认的基金规模、有关销售机制尚未确定,详细实验尚没有明确的时间表。关于香港基金公司为在内地建设产品分销网,我们不相识详细情形。下一步,我们将继续起劲推动内地、香港基金的互认事情。
问:有媒体关注房地产上市公司再融资及并购重组政策,讨教详细情形怎样?
答:此前我会已回复过,凭证国务院《关于坚决阻止部分都会房价过快上涨的通知》(国发【2010】10号文)和2013年《关于继续做好房地产市场调控事情的通知》的划定,对保存闲置土地、炒地以及捂盘惜售、哄抬房价等违法违规行为的房地产开发企业,将暂停上市、再融资和重大资产重组。我会坚决贯彻执行国务院文件划定,关于房地产行业上市公司、非房地产行业上市公司通过再融资召募资金投向涉及住宅房地产开发营业或重大资产重组置入住宅房地产开发营业的,对其是否保存违反国务院有关划定的情形,我会在举行相关审核时,将在公司自查、中介机构核查的基础上,依据领土资源部等部分的意见来举行认定。
问:在推动制订我国期货市场的基本法方面,证监会已经做了哪些事情?
答:立法是一个摸清问题、提出解决思绪、协调各方意见并转化为立法条文的历程。为有用推进期货法立法事情,我们做了以下安排:一是起劲争取立法机关将期货法列入十二届天下人大常委会立规则划;二是建设向导小组和事情小组,为制订期货法提供组织包管;三是起劲开展基础理论研究和立法调研事情。已组织期货生意营业所、期货包管金监控中心、中期协开展专题立法研究。今年以来,有关会向导亲自带队调研市场一线,听取了银行、期货、证券、基金、包管等市场机构,证券期货生意营业所、黄金生意营业所、外汇生意营业中心等市场组织和相关行业协会关于期货法立法须要性和调解规模的意见建议。现在,我会正向系统单位周全征集关于期货法立法需求意见,并将在周全总结现行《期货生意营业治理条例》实验和期货市场生长履历的基础上,系统梳理期货市场的功效定位、运行机制和羁系执法等方面保存的涉及期货市场刷新生长的现实问题,提出需要通逾期货法立法解决的重点问题和制度建议。
问:现在,证监会对券商立异事情持何态度?
答:支持券商立异事情是证监会既定政策。近年来,在行业机构、自律组织和羁系部分的配合起劲下,证券公司立异生长取得了显着效果。立异生长是证券行业永恒的课题,必需一连一直向前推进。证券公司立异生长的偏向,是一直提升效劳实体经济和资源市场的能力,增强行业的焦点竞争力。
证监会将严酷落实国务院关于转变政府职能、简政放权的要求,继续坚持“松开管制、增强羁系”的基本事情思绪,施展证券公司在行业立异生长中的主体作用,支持证券公司依法合规开展营业与产品立异;同时,刷新增强事中事后羁系,切实� ；ね蹲收叩恼比ㄒ�,守住不爆发系统性区域性金融危害的底线。
问:肖主席日前撰文深刻叙述了羁系执法问题,讨教在刑事司法实力加入羁系执法,强化行刑衔接方面是否有详细的想法?
答:证券行政执法与刑事司法的有机衔接,是确包管券执法有用性的主要条件,是我国金融清静和资源市场康健稳固生长的主要包管。近年来,证券羁系部分与刑事司法部分在增强证券执法协作方面做了大宗事情,取得了显著效果,建设了专门的执法协作机制,推动出台了相关司法诠释,在证据规则的衔接与完善、案件移送与执法协作、指定统领等方面取得了主要希望,直接推动了攻击内幕生意营业等执法运动的深入开展。
面临质券执法仍然保存的一些难题和问题,我会与公安司法机关形成一系列主要共识,需要重点围绕以下几个方面强化执法协力:一是进一步完善事情机制,充分验展现有机制作用,健全相同制度,强化信息共享,增强各执法环节的开放度与透明度。二是通过案件核办历程中的执法协作,就视察取证以及执法适用等事宜实时总结履历,一直形成共识。三是进一步突出行政执法与刑事司法衔接的事情重点,集中实力攻击性子卑劣、严重危害市场秩序、严重损害投资者正当权益的违法犯法行为,推动在一些难点问题上取得突破,做好重大典范案件的核做事情。
下一步,证监会将牢牢围绕更好维护资源市场秩序、� ；ね蹲收哒比ㄒ娴淖谥�,进一步增强与公安司法机关的协作配合,一直增强证券执法协力,进一步增进执法效果与社会效果的有机统一。
问:《上市公司监视治理条例》制订事情希望怎样?
答:我会正在起劲配合国务院法制办开展《上市公司监视治理条例》(以下简称《条例》)审查事情,前期已团结向社会相关各方征求意见的情形举行了进一步完善,2013年6月,国务院法制办和我会就制订《条例》事情召开了专家座谈会,征求了专家意见。下一步,将继续起劲推进此项事情。
问:关于增强跨境羁系执法相助方面,证监会尚有哪些事情安排?
答:增强跨境执法羁系相助是本轮中美战略与经济对话的效果,也是我会一直以来开展国际证券羁系相助的主要内容之一。现在我们已建设了有关机制,并已向境外羁系机构提供了相关公司的审计稿本。攻击违法违规行为,� ；ね蹲收呷ㄒ媸俏一岬囊恢弊谥�,我们将继续认真推行双边及多边羁系相助备忘录的有关允许,增强与境外羁系机构的相助,配合攻击证券犯法,维护市场诚信。
问:个股期权研究事情正在举行,业内关于个股期权亦因此前权证问题有所记挂,能否请期货部专家先容一下个股期权推出的一些须要条件和危害控制重点?
答:近年来,我国股票和期货市场规则制度逐步健全,羁系能力显著提高,生意营业规模居天下前线,立异事情稳步推进,尤其是乐成推出了融资融券和股指期货,对期权生意营业也有较长时间的研究和积累,这些都为个股期权试点创立了条件。
我会正在起劲开展个股期权试点的研究论证事情。其中,危害控制是我们关注的焦点问题之一。我会催促上交所等相关单位深入学习国际履历,切实吸收权证的深刻教训,并团结我国股票和期货市场的特点,重点从规则制度、标的选择、合约规则、市场监察、手艺系统、投资者适当性等各个方面建设健全危害控制系统。
